3000万大罚单岷江水电背后的庄家栽

来源：中国基金报

　　原标题：万大罚单！这只妖股背后的“庄家”栽了

　　8月25日，四川证监局 　　案件中，两位当事人通过8个账户累计“扫货”近万股四川岷江水利电力股份有限公司（以下简称“岷江水电”，现“国网信通”）股票，不仅直接买成了大股东，还让该股成“妖”。在5个月的时间里，股价从飙涨超%到暴跌超4成。不过，岷江水电“过山车”般的股价走势也让其陷入了“拉高出货”的庄股嫌疑。而这背后，或许还有“宁波帮”的身影。

　　最终，监管对二人开出罚单，罚款金额合计高达万元。

　　8个账户累计“扫货”近万股

　　限制转让期内买卖股票超6亿

　　根据行政处罚决定书，谭中市与张赞通过“郭某鹏”等8个证券账户（以下简称账户组）持有岷江水电股票。谭中市主要负责提供交易场所和证券账户、筹集大部分交易资金、统筹资金划转等，且能对股票交易指令产生影响；张赞主要负责选取交易标的、制定交易计划、提出资金需求、下达交易指令、筹集部分交易资金等。账户组相关收益向二人进行分配。

　　二人对岷江水电的交易从年6月开始。

　　当年6月29日，账户组持续买入“岷江水电”股票。年9月26日14时02分35秒，账户组合计持有“岷江水电”.02万股，占上市公司已发行股份比例为5.01%，首次超过5%。年11月16日至19日，账户组合计持有“岷江水电”.51万股，占上市公司已发行股份比例为7.86%，账户组合计持股比例达到峰值。

　　而根据相关规定，投资者在持股比例达到5%时需履行信息披露义务，且在履行信息披露义务前不得再行买卖股票。不过，二人却并未执行该操作，账户组持股比例达到上市公司已发行股份5%后，二人未依法履行报告和信息披露义务，也未停止买卖。

　　账户组在限制转让期限内累计买入.41万股，累计买入金额1.85亿元，在限制转让期限内累计卖出.91股，累计卖出金额5.03亿元。也就是说，在将近5个月的时间里，二人累计买卖股票金额超6亿元。

　　真妖！岷江水电四个月股价翻倍

　　随后连续11个交易日暴跌超4成

　　翻看岷江水电年的股价走势图可以发现，其当年有段时间股价走势非常“妖”。而颇有意味的是，谭中市与张赞买入岷江水电的时间和该公司股价“妖”的时间颇为吻合。

　　从当年6月底开始，公司股价一路扶摇直上，从二人买入的时间节点，也就是6月29日起算，截止到当年11月15日，岷江水电股价已经暴涨.12%。

　　怎一个“妖”字了得。四个多月的时间，股价实现翻倍，涨的让人“瞠目结舌”。而同期上证指数累计跌幅一度超过10%。水电行业龙头白马股长江电力、涪陵电力、黔源电力等同类水电股普遍跌幅超过10%。

　　“一枝独秀”的股价也让岷江水电的股东坐不住了。年11月15日晚间，岷江水电发布股东减持计划，公司股东北京新华国泰水利资产管理有限公司拟减持2%的股份。而就从11月15日开始，公司股价随即开启“一泻千里”模式，连续11个交易日暴跌。11月30日，截止当日收盘，公司股价报收6.90元/股，11个交易日下跌幅度高达43.40%。

　　从飙涨超%到暴跌超4成，岷江水电只用了5个月的时间，而这段时间，也正是谭中市与张赞持有岷江水电的时间。

　　公开资料显示，岷江水电公司是集发配售电于一体的电力企业，拥有区域性独立配电网络，年底完成重大资产重组，主营业务变为新型信息通信业务，重点立足能源领域，面向电网及发电企业、水气热公共事业单位，以及市场竞争售电主体行业用户，提供包括云网基础设施、云平台及云应用在内的产品、解决方案，以及“云网融合”运营一体化服努，助力能源互联网建设和企业数字化转型。

　　涉嫌坐庄

　　背后牵出“宁波帮”身影

　　岷江水电过山车般的股价走势也让其陷入了“拉高出货”的庄股嫌疑。从公司年前十大股东的变化也能看出些许“端倪”。

　　根据岷江水电年三季报，公司前十大流通股东中较上季度扎堆出现了4家新面孔，合计持股数量较年6月末的持股数量增加了.43万股。

　　这4名是新进股东分别为朱冬菁、宁波梅山保税港区凯募投资合伙企业（有限合伙）（以下简称宁波凯募）、宁波大青贸易有限公司（以下简称“宁波大青”）、南华期货股份有限公司-南华期货银叶3号资产管理计划（以下简称银叶3号），四大股东持股比例合计约占上市公司总股本的7.08%

　　其中，朱冬菁除了持有岷江水电外，没有出现在其他上市公司前十大股东名单中，而宁波凯募与宁波大青均位于宁波梅山保税区。此外，在银叶3号三季度新进岷江水电.98万股之前，南华期货股份有限公司-南华期货银叶5号资产管理计划二季度已经新进万股。

　　而岷江水电年年报显示，前十大股东中，宁波凯募和银叶3号均已退出，三季度新晋的股东中仅剩朱冬菁和宁波大青，而前者已经减持万股。显然，这些新进股东从第四季度开始纷纷撤出，而也就是该季度，岷江水电的股价开始大幅下挫。

　　据界面新闻当年报道，宁波凯募在年9月30日、年6月30日曾经短暂出现在标准股份、亚太科技等两家股东前十大流通股东名单，而和其一起“扫货”标准股份的还有宁波本地的另外3家机构——宁波鼎升投资合伙企业（有限合伙）（下称宁波鼎升）、宁波鼎元投资合伙企业（有限合伙）（下称宁波鼎元）、宁波梅山保税港区皓泰投资合伙企业（有限合伙）（下称宁波皓泰），以及一家浙江本地的机构德清智荣投资管理合伙企业（有限合伙）（下称德清智荣），持股数量分别高达.53万股、.55万股、.20万股、.65万股和.39万股，加上宁波凯募共5家合计持股数量.32万股，合计占总股本的比例高达6.1%。

　　工商登记信息层层穿透后，宁波鼎升和宁波鼎元均为杭州紫潭投资管理有限公司投资企业，并最终指向了上海银叶投资有限公司。而此次案件中的主角之一——谭中市，就是该公司的创始合伙人之一。

　　天眼查显示，年10月26日，上海银叶投资有限公司的董事备案变更显示，谭中市等人从该公司董事里退出，变更后，公司董事只有马法成一人。

　　监管开出千万级罚单

　　对于二人的违法行为，监管也开出了千万罚单。

　　四川证监局认为，二人的上述行为违反了年《证券法》）第八十六条第一款、第二款及第三十八条的规定，构成年《证券法》第一百九十三条第一款、第二百零四条所述行为。

　　根据其违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据年《证券法》第一百九十三条第一款、第二百零四条的规定，决定对张赞和谭中市超比例持股未按规定报告和信息披露的行为，责令改正，给予警告，并分别处以30万元罚款。

　　而对于二人限制转让期限内买卖证券的行为，监管责令其改正，给予警告，并分别处以罚款，其中对谭中市处以万元罚款，对张赞处以万元罚款。

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